中金所加强金融期货市场诚信建设_期市要闻

时间:2015-12-25 22:02:57 　　诚信是金融期货市场健康发展的基石。据中金所[微博]相关负责人介绍，中金所始终高度重视诚信相关制度建设，不断健全完善诚信约束机制，认真贯彻落实证监会[微博]关于诚信建设工作的各项要求，不断强化金融期货市场诚信建设，优西安中际医院治癫痫好吗化市场诚信环境。

该负责人介绍，中金所根据“三公”原则和保障市场透明度的指导思想，在梳理、借鉴境内外监管机构和交易所成熟经验的基础上，经广泛征求、吸收各方意见和建议，建立、完善交治疗癫痫比较好的专业医院易所的业务规则制度体系，并且严格依照《期货交易管理条例》、证监会相关规章以及中金所规则的规定，诚信履行对金融期货市场的一线监管职责。同时，为贯彻落实证监会《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》等诚信建设工作机制的相关要求，建立健全金融期货市场诚信建设相关制度安排和工作机制，中金所于2008年制定了《诚信档案工作制度》，并于2013年进行了修订完善。《诚信档案工作制度》从诚信信息的界定、保密、记录、更新、查询和使用等方面对中金所的诚信档案管理工作进行了全面规范。在具体操作中，中金所严格遵守诚信档案信息记录和更新工作的要求，在违法违规信息和自律管理信息产生之日起5个工作日内录入信息；对已记入诚信档案的诚信信息，督促失信行为人进行整改并及时更新整改情况。截至目前，中金所共录入诚信档案信息32条，并及时对会员单位失信行为的整改情况进行了更新。

该负责人说，中金所在市场运行及一线监管中，明确并强调诚信要求。中金所在金融期货交易中实行投资者适当性制度，还对期货公司会员执行投资者适当性制度的情况进行检查。截至目前，对13家会员违反投资者适当性制度的行为采取了书面警示、出具监管意见函、出具警示函、暂停受理申请开立新交易编码等措施，确保投资者适当性制度中的诚信要求得以贯彻落实。

此外，该负责人介绍，中金所注重对市场失信违规行为的监督管理，强化市场诚信约束。近期，中金所就在有关方面支持下，经全面仔细排查，发现18组客户未履行实际控制关系的报备义务，部分客户还存在合并持仓超限情况。中金所根据相关业务规则的规定，对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并西安癫痫治疗很*医院对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的客户采取限制开仓的处罚措施，相关处理癫痫病的治疗办法是什么结果均已记入客户的诚信档案。中金所已将上述违反诚信义务的客户列入重点监控名单，对其未来的交易行为重点监控。

该负责人很后表示，中金所呼吁投资者切实履行诚信义务，严格遵守相关法律法规、规章以及交易所规则，诚信参与市场，合规、理性交易，并敦促期货公司会员加强客户管理，共同营造讲诚信、重诚信的市场气氛。中金所将继续加强金融期货市场的诚信建设工作，不断优化完善相关制度与工作机制，严肃查处各类失信违规行为，夯实市场诚信基础，切实维护市场健康稳定发展。

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